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香港创业板的運行原则(一)

更新时间：2007-2-13 13:58:02　文章来源：不详

香港创业板简介之三香港创业板的運行原则(一)
　　由于创业板是针对有发展潜力的成长型中小企业而设立，公司即使没有盈利，但只要上市前有两年的活跃业务纪录，就可向联交所提出上市申请。为了控制成长型公司带来的市场风险，联交所在制定创业板上市规则时，遵循了以下原则
：
　　以披露为本的原则。公司在申请上市时必须向联交所提交：一份《良好业绩声明》，详细说明在上市前两年中公司发展情况；一份《经营目标声明》，详细说明在上市后两年中公司的发展规划。公司上市后，须在每个季度和每半年结束后的45天内、每年结束后的3个月内，编制季度、中期(无须审核)及全年(经审核) 的业绩报告并予公布；公司在上市后两个财政年度内，发行人每半年要将公司发展状况与上市声明中列出的发展规划进行比较，并在中期业绩报告和年报中公布。公司在进行联交所规定的“须予披露的交易”、“主要交易”、“非常重大的收购事项”、“反收购”、“股份交易”及“关联交易”等活动时，必须将这些活动事项上报联交所并作出适当的披露。
　　公司管治原则。发行人在上市时及上市后，须设立健全的公司管治基础，以促使其遵守上市规则。上市公司须委任董事，承担董事的人员要具有担任一家上市公司董事的个性、经验和诚信，并能证明其具备足够的才干胜任该职务；上市公司须委任至少两名独立非执行董事。独立非执行董事如持有发行人的股票，则不得超过发行股本总额的1％，并且不在发行人或其附属的公司业务中拥有任何财物或其他权益。公司须成立内部监察委员会和内部审核委员会，由独立非执行董事担任该委员会主席，负责公司内部监控。公司管理层股东和主要股东在公司上市时的合共持股量最低不得少于公司已发行股本的35％，并且，管理层股东在公司上市后头两年内不得转让其持有的股票，除非在限制期内有人提出全面收购建议时，经批准而转让。持股超过公司总股本5％、但不参与公司管理的主要股东，在公司上市后头6个月内，不得转让其持有的股份。公司上市后的两个完整财政年度内，须继续聘请保荐人，保荐人以顾问的身份协助发行人遵守上市规则。在保荐人服务期满后，联交所可以根据实际情况，要求公司继续聘请保荐人。 (闽发证券崔沛英)

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