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证监会—“没牙齿的老虎”？

更新时间：2007-2-14 0:50:22　文章来源：股票知识网

犹如一粒石子投向平静的湖面，沉寂已久的证监会扩权之辩再次浮出水面，到底该不该赋予证监会准司法权？作为全國统一的证券监督管理机构，证监会需要哪些监管权限？它的权力，边界何处？

　　8月23日，全國十届人大常委会第十七次会议上，证券法二审草案全新亮相
。其中第168条作了重大修改，草案规定，证监会可以冻结或者查封有关当事人的银行账户。并同时明确了证监会行使此项权利的程序：冻结或者查封当事人的银行账户，应当经國务院证券监督管理机构主要负责人批准；履行检查或者调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书；对不符合风险控制指标的证券公司，责令整改后，经验收符合风险控制指标的，应当及时解除限制措施。
　　
　　“没牙齿的老虎”？
　　
　　早在1998年，准司法权的問題就曾经引起过很大争议。当年，证券法首次面世，其中第168条对证监会的权力作了明确规定，主要内容有四项，其中第四项：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结，在立法过程中，就引起了广泛的讨论。
　　
　　“当时就有人提出要赋予证监会冻结权，但是后来还是采取了比较保守的思路，搁置了这一争议，所以后来证券法采用了折衷规定：如果证监会在调查中认为有必要，需向司法机关申请冻结。”一位曾参与立法的专家说。
　　
　　此后，第168条第四项被证监会称为“没牙齿的老虎”。在证监会稽查局内部人士看来，向司法机关申请冻结，首先程序复杂、时间长，等手续齐备去冻结的时候，账户里面的资金早就被转移了，即使最后冻结了，也起不到实际的效果。
　　
　　这一点，成为此次证券法修改，证监会要求准司法权的最大理由。证监会提出，证券违法行为具有资金转移快、调查取证难、社会危害大等特点，如果证监会没有必要的强制查处手段，对有效打击证券违法行为不利。
　　
　　而且，由于不同的原因，券商、上市公司都是地方的，证监会的查处有时得不到充分的配合。“我大多数的工作时间都用来协调了，协调执法过程中，地方政府、最高检、最高法和证监会的关系，整天奔走于各个机关之间。”证监会一位负责法律事务的高层人士表示。
　　
　　从机构设置的角度看，证监会亦有为难之处。在制度设计之初，证监会被定位为正部级事业单位。根据我國《行政处罚法》第十七条的规定：法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织可以在法定授权范围内实施行政处罚。所以，根据证券法第168条的规定，证监会就获得了一点权限上的突破，是得到证券法授权的，行使行政处罚权的事业单位。此后直到2000年前后，证监会的监管权利，一直都行走在证券法的边界内。

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